為貫徹落實市委、市政府《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》、市政府辦公廳《關(guān)于進一步加大財政支持力度加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的若干配套政策》精神，建立以市場為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化新機制，充分調(diào)動本市高等院校、科研院所及科技人員積極性，促進科技成果加速轉(zhuǎn)化，現(xiàn)就改革和完善本市高等院校、科研院所職務(wù)科技成果管理制度，按照權(quán)責(zé)一致、利益共享、激勵與約束并重的原則，提出以下意見：  　　 　　

一、建立符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的科技成果使用、處置管理制度，進一步擴大單位自主權(quán)。本市高等院校、科研院所可自主決定采用科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，涉及的科技成果使用和處置，行政主管部門和財政部門不再審批，也不再備案。涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的科技成果，以及科技成果向境外實施轉(zhuǎn)化，依照法律法規(guī)規(guī)定管理和實施。 

二、完善科技成果轉(zhuǎn)化“利益共享”分配機制，進一步提高單位和科研人員積極性。對本市高等院校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的收益，全部留歸單位，納入單位預(yù)算，實行統(tǒng)一管理，不再上繳國庫?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益應(yīng)當(dāng)首先用于對科技成果完成人、為科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的人員或團隊進行獎勵，其余部分統(tǒng)籌用于科研、知識產(chǎn)權(quán)管理及相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。本市高等院校、科研院所可按照下列標準對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員或團隊給予獎勵和報酬：將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于70%的比例；將該項職務(wù)科技成果自行實施或者與他人合作實施的，在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，從開始盈利的年度起連續(xù)五年，每年從實施該項科技成果所獲得凈收益中提取不低于70%的比例。轉(zhuǎn)化收益用于人員激勵的部分納入單位收入分配管理，但不列入單位當(dāng)年度績效工資總量。 

三、實施科技成果轉(zhuǎn)化“投資損失”免責(zé)政策，消除單位和科研人員后顧之憂。積極營造“誠實守信、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的寬松氛圍，本市高等院校、科研院所采取對外投資方式轉(zhuǎn)化科技成果，經(jīng)審計確認發(fā)生投資虧損的、由其行政主管部門審定已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)的，不納入高等院校、科研院所對外投資保值增值考核范圍。 

四、創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化支持方式，營造有利于科技成果轉(zhuǎn)化的外部環(huán)境。充分發(fā)揮政府公共研發(fā)服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、張江產(chǎn)業(yè)研究院、高校技術(shù)市場等專業(yè)機構(gòu)的服務(wù)與技術(shù)支撐作用，政府財政資金支持與其為高等院校、科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工作量掛鉤；完善市場為主導(dǎo)的項目發(fā)現(xiàn)機制，推進實施以科技成果轉(zhuǎn)化為主要考核指標的“后補助”機制；逐步建立符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的市場定價機制，單位可以通過協(xié)議定價、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等方式確定成果交易、作價入股的價格。實行協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示成果名稱、擬交易價格，在此基礎(chǔ)上，確定最終成交價格。 

五、改進和完善科研管理和評價方式，項目主管部門應(yīng)分類建立科研項目立項和驗收評價體系，將市場技術(shù)創(chuàng)新需求、科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用、經(jīng)濟社會貢獻等作為應(yīng)用類科研項目立項、資金支持、驗收、績效考評的重要內(nèi)容和依據(jù)。同時，高等院校、科研院所應(yīng)建立相應(yīng)的科技研發(fā)和科研人員多元評價體系。 

六、加大對高等院校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)的支持力度。引入市場機制，采取政府購買服務(wù)方式，鼓勵各類企業(yè)、社會研發(fā)機構(gòu)、科技中介服務(wù)機構(gòu)積極參與，為高等院校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化提供再研究、再開發(fā)和系統(tǒng)集成等服務(wù)；完善科技中介服務(wù)機構(gòu)扶持政策，培育科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化隊伍，探索建立科技成果轉(zhuǎn)化的人才激勵機制。 

七、建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化報告制度，高等院校、科研院所應(yīng)當(dāng)定期將獲得的科技成果情況、評估情況、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況、收益及分配情況等，報送行政主管部門、財政部門?？萍夹姓鞴懿块T應(yīng)會同有關(guān)部門建立財政性資金資助產(chǎn)生的應(yīng)用類科技成果信息庫，與成果應(yīng)用推廣的主管部門共同建立科技成果推廣應(yīng)用的信息共享機制。 

八、行政主管部門應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)高等院校、科研院所加強科技成果管理，建立并完善科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法，公開、透明地開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。高等院校、科研院所應(yīng)當(dāng)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的工作體系和管理機制，明確內(nèi)部科技成果管理部門、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)、資產(chǎn)管理部門和成果完成人的各自職責(zé)，建立符合科技成果轉(zhuǎn)化特點的崗位管理、考核評價和公開獎勵制度，優(yōu)化內(nèi)部管理流程和決策機制；鼓勵高等院校、科研院所的科技人員到科技企業(yè)兼職或離崗從事技術(shù)開發(fā)或科技成果轉(zhuǎn)化工作；高等院?？杀Ａ?span>3%的編制額度，專門用于支持教師流動；主動對接企業(yè)創(chuàng)新需求，有條件的高等院校、科研院所建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，提供多層次科研服務(wù)，加強技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)復(fù)合型人才培訓(xùn)，提升自身創(chuàng)新服務(wù)能力。 

本意見適用于上海市市屬高等院校、科研院所。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本意見制定落實細則，高等院校、科研院所應(yīng)當(dāng)根據(jù)本意見制定和完善內(nèi)部制度。鼓勵部屬高等院校、中央在滬科研院所參照執(zhí)行。 

本意見自印發(fā)之日起施行，有效期至2020年11月30日。